東莞市佛爾盛智能機(jī)電股份有限公司
信息披露管理制度
二○一五年十二月
東莞市佛爾盛智能機(jī)電股份有限公司
信息披露管理制度
第一章總 則
第一條為提高東莞市佛爾盛智能機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）信息披露工作質(zhì)量，規(guī)范信息披露程序和公司對(duì)外信息披露行為，確保公司對(duì)外信息披露工作的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和統(tǒng)一性，切實(shí)保護(hù)公司和廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)--信息披露》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露細(xì)則》”）、《東莞市佛爾盛智能機(jī)電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際，制訂本制度。
第二條本制度所述信息披露是指將可能對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重大信息”）以及證券監(jiān)管部門(mén)、業(yè)務(wù)規(guī)則要求披露的信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過(guò)指定的媒體，以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布，并送達(dá)證券監(jiān)管部門(mén)。未經(jīng)公司董事會(huì)同意，公司任何人員不得擅自進(jìn)行信息披露工作。
第三條信息披露主要包括掛牌前的信息披露及掛牌后持續(xù)信息披露，其中掛牌后持續(xù)信息披露包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
第四條本制度使用范圍為：公司、公司控股子公司，部分條款適用于持有公司5%以上股份的股東。
第二章信息披露的基本原則
第五條信息披露是公司的持續(xù)性責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。
第六條公司信息披露要體現(xiàn)“公開(kāi)、公平、公正對(duì)待所有股東”的原則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第七條公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地披露可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，并保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。
第八條公司發(fā)生的或與公司有關(guān)的事件沒(méi)有達(dá)到《信息披露細(xì)則》規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者《信息披露細(xì)則》沒(méi)有具體規(guī)定，但全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或公司董事會(huì)認(rèn)為該事件對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)按照《信息披露細(xì)則》等規(guī)定及時(shí)披露相關(guān)信息。
第九條公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。
第十條公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格。
一旦出現(xiàn)未公開(kāi)重大信息泄漏、市場(chǎng)傳聞或者股票轉(zhuǎn)讓異常波動(dòng)，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施、報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并立即公告。
第十一條公司依法披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送主辦券商審查，公司不得披露未經(jīng)主辦券商審查的重大信息。
第十二條公司發(fā)布的公告文稿應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂地說(shuō)明事件真實(shí)情況，不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞句。
第十三條公司在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。
第十四條公司有充分依據(jù)證明擬披露的信息屬于國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密，可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，可以向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)豁免披露或履行相關(guān)義務(wù)。
第三章信息披露的內(nèi)容
第一節(jié)信息披露的文件種類(lèi)
第十五條信息披露的文件種類(lèi)主要包括：
（一）公司依法公開(kāi)對(duì)外發(fā)布的定期報(bào)告，包括半年度報(bào)告、年度報(bào)告；
（二）發(fā)生可能對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，公司依法公開(kāi)對(duì)外發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告；
（三）公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓、依據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)或者定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)等。
第二節(jié)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)或者定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)
第十六條公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌轉(zhuǎn)讓所編制公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)或者定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的相關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)或者定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中披露。
公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌前公告公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)或者定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)。
第十七條公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)或者定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)或者定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)加蓋公司公章。
第十八條公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)或者定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)引用主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引用主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第三節(jié)定期報(bào)告
第十九條公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。
年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
公司不得隨意變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所，如確需變更的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議后提交股東大會(huì)審議。
第二十條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
公司應(yīng)當(dāng)與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司約定定期報(bào)告的披露時(shí)間。
公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司安排的時(shí)間披露定期報(bào)告，因故需要變更披露時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)告知主辦券商并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)。
公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。
第二十一條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告按時(shí)披露。董事會(huì)因故無(wú)法對(duì)定期報(bào)告形成決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的方式披露，說(shuō)明具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)。公司不得以董事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容有異議為由不按時(shí)披露。
公司不得披露未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的定期報(bào)告。
第二十二條公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn)。
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。
第二十三條公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載的內(nèi)容、格式及編制規(guī)則，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告披露前及時(shí)向主辦券商送達(dá)下列文件：
（一）定期報(bào)告全文、摘要（如有）；
（二）審計(jì)報(bào)告（如適用）；
（三）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿；
（四）公司董事、高級(jí)管理人員的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)及監(jiān)事會(huì)的書(shū)面審核意見(jiàn)；
（五）按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求制作的定期報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件；
（六）主辦券商及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。
第二十五條年度報(bào)告出現(xiàn)下列情形的，主辦券商應(yīng)當(dāng)最遲在披露前一個(gè)轉(zhuǎn)讓日向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告：
（一）財(cái)務(wù)報(bào)告被出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（二）經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值。
第二十六條公司財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)的，公司在向主辦券商送達(dá)定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)所做的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，
審議此專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明的董事會(huì)決議以及決議所依據(jù)的材料；
（二）監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)決議；
（三）負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明；
（四）主辦券商及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。
第二十七條公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載的內(nèi)容、格式及編制規(guī)則，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四節(jié)臨時(shí)報(bào)告
第二十八條臨時(shí)報(bào)告是指公司按照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《業(yè)務(wù)規(guī)則》和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。
臨時(shí)報(bào)告（監(jiān)事會(huì)公告除外）應(yīng)當(dāng)加蓋董事會(huì)公章并由公司董事會(huì)發(fā)布。
第二十九條公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)：
（一） 董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)；
（二） 簽署意向書(shū)或者協(xié)議（無(wú)論是否附加條件或者期限）時(shí)；
（三） 公司（含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員）知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。
第三十條對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件正處于籌劃階段，雖然尚未觸及本制度第二十九條規(guī)定的時(shí)點(diǎn)，但出現(xiàn)下列情形之一的，公司亦應(yīng)履行首次披露義務(wù)：
（一） 該事件難以保密；
（二） 該事件已經(jīng)泄漏或者市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；
（三） 公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)。
第三十一條公司履行首次披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照信息披露細(xì)則規(guī)定的披露要求和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定的臨時(shí)公告格式指引予以披露。
在編制公告時(shí)若相關(guān)事實(shí)尚未發(fā)生的，公司應(yīng)當(dāng)客觀公告既有事實(shí)，待相關(guān)事實(shí)發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)格式指引的要求披露事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況。
第三十二條公司控股子公司發(fā)生的對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，視同掛牌公司的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)披露。
第三十三條公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的決議（包括所有提案均被否決的董事會(huì)決議）向主辦券商報(bào)備。
董事會(huì)決議涉及《信息披露細(xì)則》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式及時(shí)披露；決議涉及根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)股東大會(huì)審議的收購(gòu)與出售資產(chǎn)、對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司投資等）的，公司應(yīng)當(dāng)在決議后及時(shí)以臨時(shí)公告的形式披露。
第三十四條公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字的決議向主辦券商報(bào)備。
涉及《信息披露細(xì)則》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式及時(shí)披露。
第三十五條公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)十五日前，以臨時(shí)公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。
公司在股東大會(huì)上不得披露、泄漏未公開(kāi)重大信息。
第三十六條公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將相關(guān)決議公告披露。年度股東大會(huì)公告中應(yīng)當(dāng)包括律師見(jiàn)證意見(jiàn)。
第三十七條主辦券商及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提供董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)會(huì)議記錄的，公司應(yīng)當(dāng)按要求提供。
第三十八條對(duì)于每年發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在披露上一年度報(bào)告之前，對(duì)本年度將發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，提交股東大會(huì)審議并披露。對(duì)于預(yù)計(jì)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和半年度報(bào)告中予以分類(lèi)，列表披露執(zhí)行情況。
如果在實(shí)際執(zhí)行中預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易金額超過(guò)本年度關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)總金額的，公司應(yīng)當(dāng)就超出金額所涉及事項(xiàng)依據(jù)公司章程提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議并披露。
第三十九條除日常性關(guān)聯(lián)交易之外的其他關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)股東大會(huì)審議并以臨時(shí)公告的形式披露。
第四十條公司與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行下列交易，可以免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披露：
（一）一方以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)另一方發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他證券品種；
（二）一方作為承銷(xiāo)團(tuán)成員承銷(xiāo)另一方公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他證券品種；
（三）一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅利或者報(bào)酬；
（四）掛牌公司與其合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的或者上述控股子公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。
第四十一條公司對(duì)涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10％以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，或者主辦券商、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)為有必要的，以及涉及股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效的訴訟，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
第四十二條公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，及時(shí)披露方案具體內(nèi)容，并于實(shí)施方案的股權(quán)登記日前披露方案實(shí)施公告。
第四十三條股票轉(zhuǎn)讓被全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定為異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)于次一股份轉(zhuǎn)讓日披露異常波動(dòng)公告。如果次一轉(zhuǎn)讓日無(wú)法披露，公司應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
第四十四條公共媒體傳播的消息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“傳聞”）可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主辦券商提供有助于甄別傳聞的相關(guān)資料，并決定是否發(fā)布澄清公告。
第四十五條公司如實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的相關(guān)規(guī)定，并履行披露義務(wù)。
第四十六條 限售股份在解除轉(zhuǎn)讓限制前，公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定披露相關(guān)公告或履行相關(guān)手續(xù)。
第四十七條在公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到公司總股本5%的股東及其實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)通知公司并披露權(quán)益變動(dòng)公告。
第四十八條公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露承諾事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守其披露的承諾事項(xiàng)。
公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露原因及相關(guān)當(dāng)事人可能承擔(dān)的法律責(zé)任；相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)詢(xún)問(wèn)，并及時(shí)披露原因，以及董事會(huì)擬采取的措施。
第四十九條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)公司實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示或作出股票終止掛牌決定后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
第五十條公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露：
（一）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；
（二）控股股東、實(shí)際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金；
（三）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；
（四）任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（五）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；
（六）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（七）董事會(huì)就并購(gòu)重組、股利分派、回購(gòu)股份、定向發(fā)行股票或者其他證券融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成決議；
（八）變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
（九）對(duì)外提供擔(dān)保（掛牌公司對(duì)控股子公司擔(dān)保除外）；
（十）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司控股股東、實(shí)際控制人在報(bào)告期內(nèi)存在受有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、司法紀(jì)檢部門(mén)采取強(qiáng)制措施、被移送司法機(jī)關(guān)或追究刑事責(zé)任、中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、證券市場(chǎng)禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人選，或收到對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的其他行政管理部門(mén)處罰；
（十一）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
（十二）主辦券商或全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、控股股東或者其關(guān)聯(lián)方占用資金的公司應(yīng)當(dāng)至少每月發(fā)布一次提示性公告，披露違規(guī)對(duì)外擔(dān)?；蛸Y金占用的解決進(jìn)展情況。
第四章信息披露事務(wù)管理
第一節(jié) 信息披露義務(wù)人與責(zé)任
第五十一條公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，董事長(zhǎng)是公司信息披露的最終責(zé)任人；總經(jīng)理是公司信息披露的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露工作的具體事宜。公司設(shè)總經(jīng)理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“總經(jīng)辦”）為信息披露事務(wù)工作的日常管理部門(mén)，由總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)助總經(jīng)理做好信息披露工作。
公司所有信息披露文件、資料以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄，由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)保存。
第五十二條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。
（一）公司董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料；
（二）公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。
（三）監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書(shū)面審核意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。
（四）公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。
（五）總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況?？偨?jīng)理有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
總經(jīng)理負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。
第五十三條公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)以及公司其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)配合總經(jīng)理在信息披露方面的相關(guān)工作，為總經(jīng)理履行職責(zé)提供便利條件。
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及公司其他高級(jí)管理人員有責(zé)任保證公司總經(jīng)理及時(shí)知悉公司組織與運(yùn)作的重大信息、對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生重大影響的信息以及其他應(yīng)當(dāng)披露的信息。
第五十四條公司各部門(mén)、各控股子公司的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)督促本部門(mén)及本公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度，確保本部門(mén)、本公司發(fā)生的應(yīng)予披露的信息能夠及時(shí)報(bào)告給總經(jīng)理。公司財(cái)務(wù)部應(yīng)做好對(duì)信息披露的配合工作，以確保公司定期報(bào)告及相關(guān)臨時(shí)報(bào)告能夠及時(shí)披露。
第五十五條公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司董事會(huì)，并配合公司履行信息披露義務(wù)。
（一）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（三）擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司股票及其他證券品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司作出書(shū)面報(bào)告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。
公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。
第五十六條公司定向發(fā)行股票時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提供相關(guān)信息，配合公司履行信息披露義務(wù)。
第五十七條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。
交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
第五十八條通過(guò)接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。
第二節(jié) 重大信息的報(bào)告
第五十九條公司各部門(mén)、各控股子公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人作為信息披露報(bào)告人，負(fù)責(zé)重大信息的報(bào)告事宜。
公司各部門(mén)、各控股子公司的信息披露報(bào)告人應(yīng)當(dāng)在可能對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件發(fā)生的第一時(shí)間向總經(jīng)理報(bào)告。
公司各部門(mén)、各控股子公司的信息披露報(bào)告人負(fù)責(zé)本部門(mén)、本公司應(yīng)報(bào)告信息的收集、整理及相關(guān)文件的準(zhǔn)備、草擬工作，并按照本制度的規(guī)定向總經(jīng)理和總經(jīng)辦提供相關(guān)文件資料，并保證所提供的資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第六十條總經(jīng)理和總經(jīng)辦應(yīng)就信息披露報(bào)告人報(bào)告的信息根據(jù)《信息披露細(xì)則》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及本制度的規(guī)定，判斷是否需要公告，如需要公告相關(guān)信息，總經(jīng)理和總經(jīng)辦應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事長(zhǎng)匯報(bào)。
第三節(jié) 信息披露文件的編制與披露
第六十一條定期報(bào)告的編制與披露：
（一）公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)編制公司財(cái)務(wù)報(bào)表及附注，負(fù)責(zé)組織公司財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)工作，并及時(shí)向總經(jīng)理和總經(jīng)辦提交有關(guān)財(cái)務(wù)資料；
（二）公司各部門(mén)、各控股子公司、各參股公司的主要負(fù)責(zé)人或指定人員負(fù)責(zé)向總經(jīng)理、總經(jīng)辦、公司財(cái)務(wù)部提供編制定期報(bào)告所需要的基礎(chǔ)文件資料
或數(shù)據(jù)；
（三）總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織總經(jīng)辦編制完整的定期報(bào)告，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員予以協(xié)助；
定期報(bào)告應(yīng)在完成編制后提交公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)。
總經(jīng)理應(yīng)將定期報(bào)告提交公司董事、高級(jí)管理人員簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，同時(shí)將定期報(bào)告提交公司監(jiān)事會(huì)進(jìn)行審核并出具書(shū)面審核意見(jiàn)。
總經(jīng)理負(fù)責(zé)根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求，組織對(duì)定期報(bào)告的信息披露工作，將定期報(bào)告全文及摘要在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司指定的報(bào)紙和網(wǎng)站上公告，并將定期報(bào)告和其他相關(guān)文件送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。
第六十二條臨時(shí)報(bào)告的編制與披露：
臨時(shí)報(bào)告的編制由總經(jīng)理組織總經(jīng)辦完成。
（一）對(duì)于以董事會(huì)決議公告、監(jiān)事會(huì)決議公告、股東大會(huì)決議公告的形式 披露的臨時(shí)報(bào)告，由總經(jīng)理按照《信息披露細(xì)則》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，在公司形成董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、股東大會(huì)決議后披露相關(guān)公告。
（二）對(duì)于非以董事會(huì)決議公告、監(jiān)事會(huì)決議公告、股東大會(huì)決議公告的形式披露的臨時(shí)報(bào)告，總經(jīng)理應(yīng)履行以下審批手續(xù)后方可公開(kāi)披露：
1、以董事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)公告應(yīng)提交全體董事審閱，并經(jīng)董事長(zhǎng)審核簽字；
2、以監(jiān)事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)公告應(yīng)提交全體監(jiān)事審閱，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席審核簽字。
第六十三條公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息有錯(cuò)誤或遺漏時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正公告或補(bǔ)充公告。
第六十四條公司應(yīng)保證全體股東和其他信息使用者能夠通過(guò)經(jīng)濟(jì)、便捷的方式獲得信息。
第六十五條公司選擇全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）為公司指定的信息披露媒體，公司所有需披露的信息均通過(guò)上述媒體公告。
第四節(jié) 與投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等的信息溝通制度
第六十六條總經(jīng)理統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理公司的投資者關(guān)系管理事務(wù)，總經(jīng)辦是投資者關(guān)系管理的具體執(zhí)行部門(mén)。
公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，應(yīng)經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織有關(guān)活動(dòng)。
第六十七條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)布未公開(kāi)重大信息時(shí)，須向所有投資者公開(kāi)披露，以使所有投資者均可以同時(shí)獲悉同樣的信息，不得私下提前向機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露。
特定對(duì)象包括但不限于：
（一）從事證券分析、咨詢(xún)及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；
（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；
?。ㄈ┬侣劽襟w和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；
?。ㄋ模┕净蛉珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。
第六十八條公司向機(jī)構(gòu)投資者、分析師或新聞媒體等特定對(duì)象提供已披露信息相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求時(shí)，公司應(yīng)平等予以提供。
公司可通過(guò)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)、投資者懇談會(huì)、網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)等方式擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開(kāi)的重大信息。
公司實(shí)施定向發(fā)行計(jì)劃過(guò)程中，向特定個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢(xún)價(jià)、推介等活動(dòng)時(shí)應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過(guò)向其提供未公開(kāi)重大信息以吸引其認(rèn)購(gòu)公司證券。
公司在股東大會(huì)上不得披露、泄漏未公開(kāi)重大信息。如果出現(xiàn)向股東通報(bào)的事件屬于未公開(kāi)重大信息情形的，應(yīng)當(dāng)將該通報(bào)事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。
公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本指引和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)規(guī)定的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。對(duì)可能影響股東和其他投資者投資決策的信息應(yīng)積極進(jìn)行自愿性披露，并公平對(duì)待所有投資者，不得進(jìn)行選擇性信息披露。
第六十九條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在接受特定對(duì)象采訪和調(diào)研前，應(yīng)知會(huì)總經(jīng)理，總經(jīng)理應(yīng)妥善安排采訪或調(diào)研過(guò)程并全程參加。接受采訪或調(diào)研人員應(yīng)就調(diào)研過(guò)程和會(huì)談內(nèi)容形成書(shū)面記錄，與采訪或調(diào)研人員共同親筆簽字確認(rèn)?？偨?jīng)理應(yīng)同時(shí)簽字確認(rèn)。
公司可以根據(jù)具體情況，將與特定對(duì)象的溝通或接受特定對(duì)象調(diào)研、采訪的相關(guān)情況置于公司網(wǎng)站上或以公告的形式對(duì)外披露。
第五節(jié) 信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理
第七十條公司所有信息披露相關(guān)文件、資料以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的相關(guān)文件、資料由總經(jīng)辦分類(lèi)保管。
第七十一條公司信息披露相關(guān)文件、資料應(yīng)在相關(guān)信息刊登于指定報(bào)紙、網(wǎng)站當(dāng)日起兩個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)歸檔保存，保存期限不得少于十年。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的相關(guān)文件、資料應(yīng)在總經(jīng)辦收到相關(guān)文件起兩個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)歸檔保存，保存期限不得少于十年。
第五章保密措施
第七十二條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，負(fù)有保密義務(wù)。公司在與上述人員簽署聘用合同時(shí)，應(yīng)約定對(duì)其工作中接觸到的信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自泄密。
第七十三條公司董事會(huì)全體成員及其他知情人員應(yīng)采取必要的措施，在公司的信息公開(kāi)披露前，將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)；
未公開(kāi)披露的重大信息涉及的文件，在報(bào)告過(guò)程中，應(yīng)由信息報(bào)告人直接向總經(jīng)理本人報(bào)告，在相關(guān)文件內(nèi)部流轉(zhuǎn)過(guò)程中，由報(bào)告人直接報(bào)送總經(jīng)理本人，總經(jīng)理自行或指定總經(jīng)辦專(zhuān)人進(jìn)行內(nèi)部報(bào)送和保管。
第七十四條對(duì)于正在籌劃中的可能影響公司股價(jià)的重大事項(xiàng)，公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，交易對(duì)手方及其關(guān)聯(lián)方和其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或主要負(fù)責(zé)人），聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員，參與制訂、論證、審批等相關(guān)環(huán)節(jié)的有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，以及提供咨詢(xún)服務(wù)、由于業(yè)務(wù)往來(lái)知悉或可能知悉該事項(xiàng)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員等在相關(guān)事項(xiàng)依法披露前負(fù)有保密義務(wù)。在公司股價(jià)敏感重大信息依法披露前，任何內(nèi)幕信息知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
因有關(guān)人員失職或違反本制度規(guī)定導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司可依法追究其損害賠償責(zé)任。
第六章附則
第七十五條本制度未盡事宜按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件執(zhí)行。本制度與法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)對(duì)本制度進(jìn)行修訂。
第七十六條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第七十七條本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效施行。
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